Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
| OBJETIVOS DEL CURSO | |
La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello establecido por la legislación vigente, en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 1) Disponer de un curso que pueda servir de guía para prevenir que LA EMPRESA sea víctima de la acción de infractores que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, de grupos terroristas o de otras actividades ilícitas. 2) Velar a fin de impedir que las operaciones de LA EMPRESA se lleven a cabo con o sobre fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el Blanqueo de Capitales, bien sea para ocultar la procedencia ilícita de dichos fondos o bien para asegurar su aprovechamiento por cualquier persona. 3) Generar un flujo permanente de información confiable que es puesta a disposición de las autoridades competentes, facilitando, de esta manera, sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados a éste. El contenido del curso incluye actualización de la ley 10/2010 según el RD 609/2023 del 11 de julio del 2023. | |
Temario del curso
1 INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES.
2 ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
3 OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA.
4 ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
5 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN.
6 FORMACIÓN.
7 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES.
8 POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES.
9 EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES.
10 ABSTENCIÓN DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS.
11 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA.
12 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS.
13 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS.
14 INFRACCIONES Y SANCIONES.
15 MODIFICACIONES – ESTABLECIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DEL REGISTRO CENTRAL DE TITULARIDADES REALES.
16 ANEXOS
La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello establecido por la legislación vigente, en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 1) Disponer de un curso que pueda servir de guía para prevenir que LA EMPRESA sea víctima de la acción de infractores que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, de grupos terroristas o de otras actividades ilícitas. 2) Velar a fin de impedir que las operaciones de LA EMPRESA se lleven a cabo con o sobre fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el Blanqueo de Capitales, bien sea para ocultar la procedencia ilícita de dichos fondos o bien para asegurar su aprovechamiento por cualquier persona. 3) Generar un flujo permanente de información confiable que es puesta a disposición de las autoridades competentes, facilitando, de esta manera, sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados a éste. El contenido del curso incluye actualización de la ley 10/2010 según el RD 609/2023 del 11 de julio del 2023.
| 1 INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES | ||
| 1.1 INTRODUCCIÓN | ||
| 1.2 MARCO LEGAL | ||
| 1.3 CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO | ||
| 1.4 ORGANISMOS OFICIALES ENCARGADOS DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO | ||
| 2 ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO | ||
| 2.1 ENUMERACIÓN GENERAL | ||
| 2.2 SUJETOS OBLIGADOS A PRESENTAR DECLARACIÓN PREVIA SOBRE EL ORIGEN, DESTINO Y TENENCIA DE FONDOS | ||
| 2.3 RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS | ||
| 3 OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA | ||
| 3.1 OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO | ||
| 3.2 OBLIGACIONES DE IDENTIFICACIÓN | ||
| 3.3 OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN | ||
| 4 ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO | ||
| 4.1 EXIGENCIAS ORGANIZATIVAS | ||
| 4.2 FUNCIONES DE CONTROL INTERNO | ||
| 4.3 UNIDAD DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES | ||
| 4.4 COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO | ||
| 5 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN | ||
| 5.1 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN | ||
| 6 FORMACIÓN | ||
| 6.1 FORMACIÓN | ||
| 7 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES | ||
| 7.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN | ||
| 7.2 MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA | ||
| 7.3 MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA | ||
| 7.4 MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA | ||
| 7.5 ESQUEMA DE APLICACIÓN DE MEDIDAS DE DILIGENCIA | ||
| 8 POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES | ||
| 8.1 OBJETO Y CONTENIDO | ||
| 8.2 POLÍTICA DE ADMISIÓN DE NUEVAS OPERACIONES CON CLIENTES YA ADMITIDOS | ||
| 9 EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES | ||
| 9.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN | ||
| 9.2 OPERACIONES SOSPECHOSAS | ||
| 10 ABSTENCIÓN DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS | ||
| 10.1 NORMA GENERAL | ||
| 10.2 EXCEPCIONES | ||
| 11 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA | ||
| 11.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN | ||
| 11.2 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES AL SEPBLAC | ||
| 11.3 COMUNICACIÓN DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA | ||
| 12 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS | ||
| 12.1 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS | ||
| 13 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS | ||
| 13.1 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS | ||
| 14 INFRACCIONES Y SANCIONES | ||
| 14.1 INFRACCIONES Y SANCIONES | ||
| 15 MODIFICACIONES – ESTABLECIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DEL REGISTRO CENTRAL DE TITULARIDADES REALES | ||
| 15.1 Real Decreto 609-2023 | ||
| 16 ANEXOS | ||
| 16.1 ANEXO 1 | ||
| 16.2 ANEXO 2 | ||
| 16.3 ANEXO 3 | ||
| 16.4 ANEXO 4 | ||
| 16.5 Cuestionario: Cuestionario final | ||
Para acceder a esta acción formativa se necesita:
En caso de ser trabajador:
- Estar en activo en el departamento financiero
- Estar en régimen general.
En caso de estar desempleado:
- Cualquier persona con ganas de adquirir conocimientos en el sector.
Como inscribirse:
- Rellenar con todos los datos el contrato de encomienda y la matrícula (en caso de trabajadores) o solo matrícula (en caso de desempleados.
| Destinado | Para puestos de fiscalidad |
| Modalidad | Online |
| Nivel | 1 |
| Residentes en | España |
| Salidas Profesionales | Jefe de contabilidad, director financiero… |